违规新增资管计划规模,太平洋证券遭暂停资

记者

刘晨光

太平洋证券资管业务处罚落地。

1月17日晚，太平洋证券公告称，公司于年1月17日收到中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定》。

实际上，去年年底，这家云南籍券商就收到了《关于收到云南证监局行政监管措施事先告知书的公告》，且彼时已经列出了相关处罚。

公告称，经查太平洋证券于年3月设立并管理的“太平洋证券宁静号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照规定不得新增规模，但太平洋证券仍违规新增该产品规模。

公告称，以上事实有相关协议、资金流水等证据证明。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，云南证监局决定：对天平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，同时责令太平洋证券自收到本决定书之日起10个工作日内，根据公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向云南证监局书面报告。

云南证监局指出，将在日常监管中持续

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